吴秀洁 姚庆国 山东科技大学经济管理学院

基金项目：青岛市产业技术研究院建设模式及运行管理机制研究，编号：16-5-2-1-(20)-chx

摘要:论文在分析产业技术研究院绩效评价现状的基础上，从科研投入、科研产出、成果转化、人才培养情况和效益五大方面建立了绩效评价指标体系，并运用层次分析法确定各个指标的权重，最后根据指标定量化权重对产业技术研究院的指标进行说明，最终为产业技术研究院运行过程提供管理的侧重点。

关键词:产业技术研究院；绩效评价；AHP

一、引言

产业技术研究院是在创建国家创新体系、改变国家经济的增长方式、提高国际的创新竞争力、提高企业自主创新的战略背景下兴起和创建的，相比于传统模式，新兴的产业技术研究院具有综合性、开放性、对资源的强力整合性，是促进高校、政府、科研院所等相关者成果产业化的一种新模式。但是目前对产业技术研究院绩效评价的研究非常不足，因此为了引导研究院向创新的方向发展、提高技术创新水平、保障利益相关者权益、制定切实可行的管理政策的目的，需要对研究院的运行绩效和创新能力进行科学合理的评价。本文首先分析了产业技术研究院的发展现状，在分析现状基础上，分析了产业技术研究院绩效评价的现状，并运用AHP对建立的指标体系设置指标权重。

二、问题的提出

（一）国内外产业技术研究院的发展

关于产业技术研究院的定义，学者丁云龙,孙冬柏和黄玉兴等国内学者李建强给出的内涵基础上，指出的研究对象是产业共性技术、关键技术，目的是加快产业结构升级，推动先进创新技术产业化的研发机构，同时产研院又是共性技术综合合作研发机构的有效形式。熊文明指出产业技术研究院是一种平台化组织，它将政（政府）、产（中介、企业）、学（高校）、研（科研院所）等先进资源进行了整合，这种平台化组织是在市场经济背景下，以促进科研等成果转化、加强对先进创新技术研发、推动创新创业，优化区域产业结构等为目的。季松磊等人将认为是工业技术研究院的一种延伸，他们认为产研院是在整个产业链的基础上对产业共性和关键技术进行跨学科多方位研发整合，最终关注的焦点落在科研技术成果的产业化。

    较早建立科研机构的发达国家是德国，在不久，德国政府建立了，当时是为了重建、发展振兴二战后的经济，并提高国家的科研水平而建立的。弗朗霍夫应用研究促进学会定位于应用型研究，其作为一个公共的研发机构，特别注重技术导向型的应用研究，它主要是向第一产业—工业、第三产业—服务业以及公共事业单位等提供信息服务，实现转化科研成果，并实现企业的创新性发展。

美国为振兴其制造业，积极建立有关制造业的创新研究所。因为金融危机的影响，美国政府高度重视先进制造业的发展。美国政府支持私营资本积极振兴制造业，但是是在政府的监管与支持下进行。奥巴马政府提出要借鉴德国已建立的科研院经验，以促进美国的制造业的投资、生产，并实际实施设立了45家制造业创新研究所，并且45家研究所构成相互联系的网络。目前美国已经设立的NIST下设设立了国家工程研究所、国家计量研究所、计算机科学技术研究所和材料科学和工程研究所。

巴西为加快产业先进技术创新，大力建设新兴产业、建立创新研究所。尽管近些年来，巴西的经济得到了快速的发展，但是巴西作为新兴经济体，也同样面临着新兴技术产业发展滞后、企业缺少科研力量的问题。为解决这些问题，提高巴西产业创新能力、提高巴西经济国际竞争力，从2013年开始，巴西产业联合会已经为巴西建设创新研究所陆续投入15亿美元，到现在为止，巴西已在其国家实际的产业区域分布、产业发展情况等方面的基础上，设立了25家为企业提供先进技术创新服务的创新研究所，引领国家的经济发展。

近些年，我国为推动产业技术转型升级，全国各地开始积极建设产研院。我国内地产研院的建设起步相较于国外较晚，大致于20世纪末才起步，我国台湾地区的产研院的建设比较成功，但是内地的建设仍然处于探索阶段。产研院兴起之后，我国的珠三角、环渤海和长三角地区最为活跃，出现一批可供借鉴其建设、运行等的产研院，发展过程中，产研院发展势头强劲，其规模在不断扩大。截至到2013年底大致己累计超过1000家产研院建设成立。产研院为促进地区经济创新发展、技术转移、培育创新人才等方面，为中国创新体系注入强大力量。

 （二）产业技术研究院绩效评价现状

1、绩效评价研究现状

产业技术研究院绩效评价是指，通过选择一种或者几种科学的评价方法和建立与产研院有关的科学合理的绩效评价指标体系，对一定时期内产研院的综合发展运行能力及科研创新能力进行评估的过程。

目前专门对产业技术研究院进行绩效评价研究的学者不多，汤静（2013）运用DEA模型对江苏省科研机构的绩效评价进行研究，在对科研机构绩效评价的基本理论、方法分析的基础上，最终选取和构建评价指标体系。王守文等（2014）对产业技术研究院绩效评价的模型进行了研究，借鉴国内外的研究成果，建立了包括7个一级指标和33个二级指标的绩效评价体系，利用AHP方法确定了权重并建立了绩效评价模型。赵华影（2014）通过对已经建立的技术联盟、科研机构等进行了分析，并借鉴了国外类似的科研院的绩效评价，从5个方面建立了评价指标体系，并进行了分析与应用研究。颜鹏等（2014）对我国中等城市现有的产研院的运行绩效进行了评价，在分析中等城市和大城市产业技术研究院发展的区别的基础上，设计了3个一级评价指标，并利用网络层次分析法分析指标体系，通过计算打分综合最终结果后，得到了每个指标权重，最终给出产研院绩效评价的建议对策。黄刚等（2016）从投入因素、环境因素、产出因素三个主要的方面，针对具体的磷化工研究院并利用层次分析法建立评价模型，最后分析结果后，提出优化建议。蒋海玲等（2016）对绩效评价进行国际比较之后，借鉴国外的并结合我国的实际情况，指出我国应该建立的评价体系应该包括6大方面。

2、存在的问题

构建产研院的绩效评价体系不仅可以丰富产研院理论基础，也可促进产业技术研究院高效运转。明确的绩效评估对研究院的健康有效的运行发展，有积极的指导作用。由上述可以看出目前已有学者研究产业技术研究院的绩效评价，这些研究帮助我们了解现有产业技术研究院现状，通过结合不同的因素建立比较合理的绩效评价体系，而且通过对产业技术研究院进行评价，有助于发现存在的不足，帮助各参与主体在后续资源投入时优化研发重点。

但是总体来说，我国的产研院还处于摸索前进阶段，发展过程中还要不断进行完善。尤其是对研究院绩效评价中的运行、发展、创新等的综合评估方面，目前还未构建统一科学有效的指标体系。这主要是因为科研院绩效评价实际发展运行过程比较复杂、相关的内容繁多，比较难找到具有一般普适性的并最为科学合理的评价手段、方法。同时因为我国建立发展产业技术研究院的时间短，同时绩效评价的研究起步时间较晚、相关文献数量也很少。虽然可以借鉴产学研等科研机构的绩效评价的某些指标，但是产研院是近几年新兴的模式，有些指标不能满足该模式的要求；产研院有一定的区域特色，因此环境也是产研院在形成绩效评价不可忽视的因素。

三、产业技术研究院绩效评价体系构建

  （一）确定绩效评价指标体系

目前，学者利用实证等方法研究评价设计指标和评价研究方法的文献资料比较多。指标的初选的方法主要有:专家咨询法、频度统计法、综合法。

本文主要借鉴相关学者观点，针对目前已有文献中出现频度较多的指标，并进行统计筛选得到研究院绩效评价指标的统计表，如表1 所示。

表1 指标使用频度

依据产业研究院实际发展运行现状及特点，结合已有研究文献，对指标进行合理的筛选，主要依据表1统计的结果分析，产业技术研究院要正常的运转首先要有必要的财力、人力等的投入，其次产研院建立的目的有：促进科研发展、并将研究成果付诸于实践应用中即应该具有成果转化能力，同时建立产研院的过程中有助于加速人才培养，因此筛选出投入、产出、转化、培养、效益5个一级指标，并根据统计出以前学者们使用过的指标从而合理的选择二级指标，将建筑、设备、资金等投入、政府科技经费投入合并成设备、土地房屋建筑投入，最终形成16个二级指标，建立的指标体系如表2所示。

表2  产业技术研究院绩效评价指标体系

（二）构造成对比较阵

    依据已建立的评价指标体系对同层指标两两比较，比较其重要程度，上一层指标作为评价的标准，下一层指标按照相对上层指标的重要程度进行赋值，最终建立判断矩阵。为了可以定量的进行处理决策，本文利用1-9标度法，对两者之间的关系进行定量处理。

    （三）计算权向量并做一致性检验

    为得到判断矩阵的权向量，本文用软件Matlab计算每个的最大特征值、每个相应的特征向量，与此同时运用软件实施一致性检验，如果通过检验，特征向量(归一化后)即为权向量：如果没有通过，要从新构造成对比较阵。最终得到的特征向量，就是指标体系下各个细化指标的权重。

    （四）最终确定组合权向量

 本文主要利用AHP，确定每个细化指标的权重。邀请15位研究专家，利用各自的经验知识积累进行主观重要性打分，最后收集所有专家的评分结果，并运用1-9标度法对指标的重要程度评分。根据各个科研专家对各指标的打分情况，及利用软件等确定的每个指标权重，可以得到综合定量化的得分计算公式:

    根据搜集的各个科研专家的意见，最后计算每个指标平均的权重数。

W_i表示评价指标的权重，本文确定的指标总权重见表5所示:

表3绩效评价指标及其权重

在列出的5个一级指标中，指标权重最大的是成果转化，在成果转化中成果转化普及情况占到33.4%，科技成果转化率占到32.6%。成果转化是研究院促进科研成果与实践相结合的重要的一步，其普及情况主要反映创新性、科技性、先进性的成果转化后的作用，能否为区域的发展产生社会效益和经济效益，推动地区经济的快速有效发展，或者将成果运用于单个的企业或者企业集团时，能否对其发展产生作用，这个指标从侧面反映研究院建立的目的之一即为实现技术成果产业化。创建研究院不仅需要各方的投入，作为产出—科研成果，应该能实际运用到生产过程中去。科研院的成果总数反映的是一定的产出，但更重要的是，成果要有实际利用价值，科技成果转化率反映的就是成果转化后在实践中运用比率，主要体现反映研究院产生的社会效益。在5个一级指标中紧随其后的是科技产出，在其二级指标中申请有效专利数量和科技奖励数量占有很大的比重，专利申请有效数量（项）反映产业技术研究院创新能力，该指标设立了发明专利、实用新型、外观设计三项指标。科技奖励数量(单位:项)是指科研项目获得的各个级别（三个级别）的奖励，奖励的层级越高说明该项目的创新性、有用性，先进性等越高，该指标体现了产研院的科研创新、实用性等。不同的产业技术研究院应根据区域实际特点及自身发展运行特点，参考本文所建立的指标项目加以优化。

四、结语

本文首先介绍了产业技术研究院概念及目前发展现状，以产研院绩效评价为研究视角，构建包括5个一级指标的绩效评价指标体系：科研投入、科研产出、成果转化、人才培养情况和创新效益。本文所建立的指标体系首先依据产业技术研究院发展运行的特点，并通过指标的区别，将产研院与其他的科研机构区分开，可以实现相对客观的对产业技术研究院实施绩效评价。运用相关软件并及层次分析法，对建立的指标进行适当的处理后，得到定量化权重，最终得到了产业技术研究院绩效评价模型。对产业技术研究院的绩效进行合理、全面的评价，不仅可以发现目前产业技术研究院存在的问题，有助于发现其运行中的不足，充分发挥其优势，弥补弱势。

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