——基于Citespace和VOSviewer的可视化研究分析

徐梓逸^1,2  孙慧^1,2

1.新疆大学创新管理研究中心  新疆乌鲁木齐830046

2.新疆大学经济与管理学院  新疆乌鲁木齐830046

基金项目：新疆大学2020年国家级大学生创新训练计划项目“新冠疫情背景下中小企业商业模式创新与企业绩效的关系影响研究——基于创业板数据”；教育部“一带一路”教育国际合作2019年度专项研究课题“深化APEC、“一带一路”全球价值链合作的重点方向和路径研究”（批准号19YDYL31）

摘要：中小企业是支撑我国国民经济的重要支柱，而现成果多以传统意义中小企业为主，本文选取具有创新性的创业板中小企业，为了研究我国创业板中小企业绩效水平评价分析。以中国知网及Web of Science数据库为数据来源，数据年份跨度均为1999年至2020年，收集相关研究，利用可视化软件通过关键词共现网络分析方法进行聚类分析。结果发现企业绩效评价方法各异，以DEA、EVA为主。

关键词：创业板中小企业；企业绩效评价；Citespace；VOSviewer；可视化研究

一、引言

2009年7月1日，证监会正式发布实施《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，投资者可在7月15日起办理创业板投资资格。到2009年10月30日，中国创业板正式上市，创业板积极服务国家创新驱动发展战略，支持创新型、成长型企业发展。支持创业企业发展、落实自主创新战略，是创业板市场的历史使命。同时，中国自主创新战略的实施，也为创业板市场开拓了广阔的发展空间。中小企业是支撑我国国民经济的重要支柱和经济发展的希望，也是国家税收的重要来源，还是解决就业的重要平台。2019年4月7日国务院办公厅印发了《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，要求各地区各部门认真贯彻落实中小企业在国民经济和社会发展中不可忽视的重要作用，而随着国内国际市场环境变化，中小企业面临着成本上升、融资困难等等一系列问题。在以往学者的研究基础上选取以高新技术产业为主的具有创新型企业精神的创业板上市的中小企业为研究对象，探讨创业板中小企业以及企业绩效评价方法的研究前沿。

二、数据来源、研究工具及研究方法

（一）数据来源

分别以“创业板中小企业”，“企业绩效评价”为关键词在CNKI中进行文献检索，分别检索到发表文献的年份跨度为1999-2020年检索到2574篇文献，经过筛选后剔除不相关的文献，根据相关度以及被引顺序排序选取500篇高质量文献作为文献集。再以“Second-board Market”“Performance of SMEs”为主题关键词在WOS中进行检索，剔除不相关的文献后，筛选高引用以及高相关度的各500篇文献（检索时间是2020年9月30日）。

（二）研究工具

知识图谱分析软件，综合运用数学、图形学、信息可视化技术等理论与文献计量分析、共现分析等方法，揭示某一领域的发展阶段、研究热点及未来的发展趋势，是近年来新兴的分析方法，在各领域均有所应用^[1]。Citespace是在科学计量学、数据和信息可视化背景下用以分析引文空间的知识聚类与分布及知识单元之间贡献等的引文可视化软件^[2]。Citespace的优点是有大量适用领域；并能得到可视化的“科学知识图谱”。VOSviewer是由荷兰雷登大学CWTS设计开发的一款文献计量分析软件，可用于进行关键词、主题词、作者等信息的“共现”分析，尤其在聚类技术方面有着独特的优势^[3]。

目前，VOSviewer在国内应用在中小企业领域的研究还不多见。本文在科学计量理论指导下，借助Citespace以及VOSviewer软件绘制创业板中小企业研究的关键词“共现”图谱，探析创业板中小企业的研究热点。

三、结果分析

（一）国内企业绩效评价、创业板中小企业研究时间演变及研究热点

图1 企业绩效评价发表论文年度趋势折线图

国内有关“企业绩效评价”的研究最早是在《中外合资企业绩效评价》（杨鑫1987）开始，该文设计了一套新的指标体系从不同角度来评价中外合资企业。自1987年开始文献发文量稀少，后面直到2001年11月10日,中国加入世界贸易组织（WTO），国内有关企业绩效评价发文量开始有所上升，后来由于我国施行《中央企业综合绩效评价管理暂行办法》（2006年5月7日），有关文献发文量又有所上升，以后较长时间段里，每年的发文量都大概处在150篇左右。

图2 创业板中小企业发表论文年度趋势折线图

香港创业板成立于1999年11月25日，所以国内关于“创业板中小企业”的研究最早是从《1999年香港为中小企业开辟第二板块融资渠道》^[4]开始。由于创业板上市当时引起各方面不少关注，所以自1999年发文量总体上呈现上升趋势（如图2），2009年10月30日，中国大陆创业板正式上市之后在2009年到2010年发文量达到最高峰，之后由于部分创业板方面研究转移到科创板，更因为创业板发展趋于常态化，发文量总体趋于下降趋势。但是由于创新作为近十年这个时代的主题之一，创业板企业不会不受重视，所以本文认为创业板中小企业方面发文量下降与创业板重要性之间的关系不可划等号。

（二）Citespace知识图谱与研究趋势分析

1.创业板中小企业知识图谱分析

（1）研究重点主题分布及网络特征

Citespace所运行出来的关键词共现网络图中有随机分布的大大小小的节点，这些节点每个都是一个相关关键词，节点的大小表示了中心度的大小，各节点之间有线条相连，这些线条表示了各相连节点之间的联系，线条粗细表示了联系的紧密性。如图、表可见，除了检索词“创业板中小企业”之外，中心度较高的关键词依次是创业板上市公司（0.37）、企业绩效（0.33）、风险投资（0.24）、企业经营绩效（0.15）……与前沿研究热点对比，这些研究节点可以为我们研究创业板中小企业起到很好的借鉴作用，为我们整体研究结构提供方向。

图3 高被引关键词共现网络图

表1 高被引文献TOP10关键词频数及中心度

（2）研究热点时间演变

通过关键词共现网络图谱了解了我国创业板中小企业研究领域的研究热点，为进一步深入探讨创业板中小企业研究热点的动态发展，利用Citespace软件，得到时区图谱如图4。从图可见，学者主要是在2001年左右有了中小企业的研究，随后在2008年金融危机的时候出现了风险投资等关键词的研究，到后来2011年中国加入WTO后，又出现了创业板市场的研究，随后几年没有新的关键词出现，直到2016年左右出现新三板的研究，后面随着创业板关注度的下降也就没有新的关键词出现。可见创业板中小企业的研究总体上是和时政相附和的。

图4 高被引关键词时区图谱

 2.企业绩效评价知识图谱分析

（1）研究重点主题分布及网络特征

如图可见，除了接近检索词的“企业绩效评价”之外，中心度较高的关键词依次是绩效评价（0.68）、平衡记分卡（0.26）、企业绩效（0.23）、指标体系（0.19）、层次分析法（0.12）、EVA（0.12）等。与前沿热点对比，这些节点围绕企业绩效评价方法展开，是与企业绩效评价紧密联系的节点。

图5 高被引关键词共现网络图

表2 高被引文献TOP10关键词频数及中心度

（2）研究热点时间演变

为了进一步深入探讨企业绩效评价研究热点的动态发展，利用Citespace软件，得到时区图谱如图6。从图可见，学者在1999年就已经有了企业绩效的研究，从图中我们可以明显看到几乎所有的高被引关键词都分布在前段部分，即1999年-2004年。时区图谱到了中间部分（2005-2012年），仿佛进入了“中空领域”，没有新的高被引关键词的出现，直到2013年后出现了国有企业的研究。但是到了2016年之后又没有新的高被引关键词的出现。可见企业绩效评价的研究创新方面还做得不够，评价方法虽多，但是大部分都在早期被学者进行研究分析过了，绩效评价方法创新点仍然不够，需要学者们进一步深入研究。

图6 高被引关键词时区图谱

（三）基于VOSviewer的可视化研究分析

1.创业板中小企业研究热点网络图

在WOS数据库以Second board market、GEM（Growth Enterprise Market）、SME（small medium-sized enterprise）为关键词通过筛选和删除重复文献之后，检索到相关文献500篇，利用VOSviewer可视化软件对关键词进行聚类分析，发现258个关键词。研究发现，创业板中小企业研究热点主要围绕enterprise、growth、sme、gem等指标，符合上文研究。

图7  WOS数据库GEM研究热点网络图

图8  WOS数据库GEM研究密度图

2.企业绩效评价研究热点网络图

同样在WOS数据库以Enterprise performance evaluation为关键词搜索，通过筛选和删除重复文献之后，检索到相关文献500篇，进行聚类分析，发现224个关键词，选取其中8个关键词进行研究。本研究发现，企业绩效评价研究热点主要围绕performance evaluation、performance evaluation system、evaluation index system等各种指标。跟上述知网数据库分析结果差异不大，都是以绩效评价方法或是评价体系为主。

图9  WOS数据库Enterprise performance evaluation研究热点网络图

图10  WOS数据库Enterprise performance evaluation研究密度图

四、结论与展望

（一）主要结论

1.经过上文的研究，从可视化分析以及文献的聚类分析来看，以“创业板中小企业”“企业绩效评价”为关键词的研究产出经过了由表及里不断深入的过程，相关研究不断丰富，尤其是以企业绩效评价为主题的研究每年都有一定量新的文献以及观点的出现，此外，文献的总体研究质量不断提升。

2.企业绩效评价方法主要有：平衡计分卡(BSC)、经济增加值(EVA)、关键绩效指标（KPI）、层次分析法（AHP）、数据包络分析法（DEA）。各评价体系或是评价方法均有各自优点或是缺点。

3.影响企业绩效的因素有多种多样，以资源基础论角度出发主要可分为：有形资源、无形资源以及能力。

4.国内外关于创业板以及绩效评价这方面的创新研究仍然不是很多，尤其是有关企业绩效评价这方面的创新点不足，现有研究多以前人的研究加工为主，缺少新的创新方法的提出。

（二）研究展望

本文关于“创业板中小企业”，“企业绩效评价”的国内外文献的梳理分析能够清晰识别该研究领域的整体态势与进展情况，能够有效识别当前研究热点与未来发展趋势，对于后续相关研究方向给予科学指导；同时有助于了解“在环境快速变化的背景下如何评价创业板中小企业绩效水平”这一论题在国际学术研究领域的关注度与认可度。未来研究应继续借助经济学相关理论，从微观层面深度聚焦环境变化对于企业绩效的差异化影响，深入挖掘创新性研究结论，不断丰富相关研究领域。此外，随着中国新发展理念的提出与经济高质量发展观点的强力推进，相关学者应该加强以“创业板中小企业”，“企业绩效评价”为主题的相关学术研究，积极助力经济高质量发展、不断引导国内外学者相关研究领域的开发。

参考文献:

[1]邱均平,温芳芳.近五年来图书情报学研究热点与前沿的可视化分析——基于13种高影响力外文源刊的计量研究[J].中国图书馆学报, 2011,37(02):51-60．

[2]朱亚杰.世界的能源技术转变即将到来[J].群言,1991(8):38+41.

[3]宗乾进，袁勤俭，沈洪洲等．知识图谱视角下的2010年我国情报学研究热点——基于知识图谱的当代学科发展动向研究之一[J].情报杂志,2011,30(12):48-53．

[4]1999年香港为中小企业开辟第二板块融资渠道[J].经济研究参考,1999(24):38-39