——基于AHP层次分析法的应用

孙童真¹   薛夏辉²

1.郑州西亚斯学院会计学院    河南新郑 451150

2.郑州西亚斯学院教务科研处  河南新郑 451150

摘要：随着我国自由贸易试验区建设发展的深入，现已形成了东西南北中协调、陆海统筹的整体发展格局。本文分析了我国现有的18个自贸试验区对于区域经济发展所产生的影响，借鉴了世界银行营商环境指标体系，根据河南自由贸易试验区深化改革和扩大开放的总体要求，以及制度创新的核心理念，从经济贡献、营商环境、创新能力、政策环境四个方面构建自贸试验区评价指标体系。并运用层次分析法（AHP）确定各层级评价指标的权重。

关键词：自由贸易试验区；区域经济；评价指标体系；层次分析法

自2013年上海自由贸易试验区（以下简称：自贸试验区）成立开始，随后相继设立了五批自贸试验区。至此，我国的自贸试验区达到了18个。已经初步形成了“1+3+7+1+6”的基本格局，形成了东西南北中协调、陆海统筹的开放态势，推动形成了我国自贸试验区整体格局。

一、自贸试验区与区域经济发展关系评价的研究现状

国外学者对自贸区经济效应研究开始较早，对于自由贸区对区域经济发展的各向作用有以下不同观点：1、自由贸易区对地区经济发展是有正向效用的，Hamada（1974）运用成本效益分析法结合俄林框架分析了自由贸易区的经济效应。Wei（1993）同样认为前期的扩大出口贸易与后期的引进外资带来了自贸区长期显著的经济增长效应^[1]。2、另一种观点认为双边自由贸易协定在同一时段内对参与自由贸易协定的两国的经济增长影响不显著，但对参与国人均GDP的增长有显著效果（Hur & Park ,2012）。

我国国内随着我国自贸试验区方案的提出与不断完善，关于我国自贸试验区与区域经济发展的研究也逐步增多。自贸试验区对区域经济发展影响方面的研究，大部分是针对自贸试验区发展某一方面对区域经济发展的影响进行研究，如彭羽、陈争辉（2014）主要围绕上海自贸试验区投资贸易便利化方面进行研究。张俊军（2018）这对中国—东盟自贸区的财税政策协调问题展开研究。近些年也有部分研究围绕整体评价展开，如刘晶（2016）结合国家对上海、广东、天津、福建四个自贸试验区发展的战略定位，构建一套综合绩效评价体系。《自贸区卓越指数指标体系》也于2018年03月17日在上海财经大学发布，它参考了世界自由贸易区组织推出的“未来自贸区计划”^[2]。

总体来看，有关自由贸区国内外研究大多在数年前已经成形，但对于自贸试验区发展和区域经济发展二者之间相互作用和影响的研究、数据对比分析依然较少。大部分研究是针对自贸试验区（自贸港）发展某一方面影响因素的评价与分析。本文借鉴已有研究成果，针对经济贡献、营商环境、创新能力、政策环境几方面，构建自贸试验区发展的指标评价体系。

二、对我国现有自贸试验区在经济发展中的作用进行评价

从2013年设立首个上海自贸试验区以来，国家分批分层次逐步建立了18个自贸试验区，根据他们各自的区域特征、发展定位，明确了各自不同的自贸试验区功能，对区域经济发展的作用也各不相同。

（一）2013年上海自贸试验区设立

2013年，上海市建立了我国第一个自由贸易试验区，它主要肩负着“打头阵、做表率、传经验”的任务，在国家的各项政策支持下，聚集各种有效要素，合理配置区域经济发展循环，不断创新对外开放，今年7月份又设立了临港新片区。

（二）2014年广东、天津、福建自贸试验区设立

广东作为21世纪海上丝绸之路的重要枢纽，对粤港澳合作起到了深化作用，与世界主要经济体建立紧密的经济联系。天津自贸区是与京津冀区域发展紧密联系的。一方面促进京津冀地区生产要素的自由流动，促进京津冀市场一体化的形成^[3]。另一方面实现面向东北亚的辐射功能^[4]。福建自贸区的建立将使得福建的产业结构得以调整，经济得以提升，同时承担着对台先行先试的重要使命，促进两岸经贸稳步发展。

（三）2016年辽宁、浙江、河南、湖北、重庆、四川、山西自贸试验区设立

第三批自贸试验区中，辽宁自贸区建设对接提升东北老工业基地的发展，促进了中日韩合作。浙江自贸区是东部地区重要海上开放门户示范区、是国际商品资源配置基地^[5]。河南自贸区利用独特的地理区位，着力打造交通物流国际化通道，构建现代物流体系。湖北自贸区立足中部，对实施长江经济带建设和中部崛起战略发挥了重要作用。重庆自贸区作为长江经济带重要枢纽，为西部大开发战略发挥重要作用。四川自贸区契合沿海沿边沿江与内陆共同开发战略。陕西自贸区则对西部地区城市对外开放起到重要的示范作用。

（四）2018年海南自贸试验区设立

海南自贸区在文化发展、生态旅游、绿色发展等方面独具特色，作为太平洋和印度洋的对外开放门户，主要发展与南亚及东南亚地区国家的合作。同时国家继续研究探讨在海南建立中国特色自由贸易港的建设政策。

（五）2019年山东、江苏、河北、云南、广西、黑龙江自贸试验区设立

第五批6个自贸试验区于2019年成立，在借鉴现有经验的基础上，突出高质量发展及进一步全方位对外开放的要求^[6]。山东、江苏、河北都位于我国沿海，在这三个省份建立自贸试验区实现了我国自贸试验区沿海分布的完整^[7]。黑龙江毗邻俄罗斯、蒙古等东北亚国家，广西主要面向东盟开放，云南则侧重于向南亚、东南亚开放，在这三个省份建立自贸区强化了沿边对外开放程度。

三、运用AHP层次分析法构建自贸试验区发展的指标评价体系

（一）自贸试验区综合评价指标体系的构建

本文综合考虑了现有各个自贸区综合评价指标，借鉴了世界银行营商环境指标体系，根据河南自由贸易试验区深化改革和扩大开放的总体要求，以及制度创新的核心理念，从不同角度，围绕经济贡献、营商环境、创新能力、政策环境四个方面作为一级评价指标，然后针对每一个指标进行扩展和细化，最终形成13个二级指标和35个三级指标。（如图所示）

1.经济贡献一级指标反映自贸区对区域经济体在贸易发展、交通发展、金融服务水平、投资发展等方面的作用程度。它分解为经济增长指标、对外经济贸易指标、交通条件指标、经济辐射指标4个二级指标。

2.营商环境一级指标分解为跨境贸易便利、投资便利指标、融资便利指标、司法保障指标4个二级指标^[8]。跨境贸易便利指标反映自贸区对外贸易的便利化程度；投资便利指标反映自贸区投资便利化程度；融资便利指标反映了自贸区加强金融服务功能，降低融资成本，加快金融也开放的水平；司法保障指标体现自贸区运行法治保障环境发展程度。

3.创新能力一级指标分解为创新环境指标、创新成果2项二级指标。综合反映了自贸区创新要素的投入、吸引及流动水平，以及自贸区促进创新的产出成果状况。

4.政策环境一级指标分解为政府效率指标、优惠政策指标、风险防控指标3项二级指标，它反应了自贸区所在区域政府政策的支持程度，风险监管与防控水平。

图  自贸试验区综合评价指标体系

（二）层次分析法（AHP）的应用

层次分析法（The analytic hierarchy process）简称AHP，是美国运筹学家托马斯·塞蒂（T.L.saaty）在20世纪70年代中期正式提出的。它是一种定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法^[9]。本文将运用层次分析法对自贸试验区综合评价指标体系中的各级各项指标确定合理的权重。

首先，对经济贡献、营商环境、创新能力、政策环境这四个一级指标利用Saaty给出的9个重要性等级及其赋值，按两两比较结果构成判断矩阵（见表1）。我们认为，相对于政策环境来说创新能力稍微重要，营商环境较强重要，经济贡献极为重要。相对于创性能力营商环境稍微重要，经济贡献强烈重要，相对于营商环境。相对于营商环境，经济贡献较强重要。

表1  一级指标判断矩阵

表2  自贸试验区综合评价指标体系指标权重表

 通过指标间重要性分析，得出各级指标的权重、各二级指标相对于一级指标的权重，各三级指标相对于二级指标的权重以及全局权重。从三级指标的全局权重来看，国内生产总值、出口贸易额、政府财政收入、口岸通关时间、研发投入、进口贸易额、规划中的基础设施项目这几个指标重要程度较高。

四、结语

经过六年的探索之路，我国自贸试验区已经从制度创新试验阶段进入复制推广和更高水平开放试验阶段，制度溢出效应显著。区域布局逐步完善，彰显了国家在更大范围、更广领域、更多层次进行差别化制度创新探索的努力和决心，也为对外开放总体战略布局提供更好的服务。本文通过构建自贸试验区评价指标体系，分析各指标的权重，有利于自贸试验区明确发展方向及相关制度校准，为经验进一步推广奠定基础。

参考文献

[[1]]靳曲彤. 天津自贸区对京津冀经济辐射效应研究[D].河北大学,2019.

[2]张煜. “自贸区卓越指数指标体系”今天发布[DB/OL]. https://www.jfdaily.com/news/detail?id=82910, 2018-03-17

[3] 魏丽华. 京津冀产业协同发展问题研究[D].中共中央党校,2018.

[4] 中国经济导报, 天津：发展面向国际化服务追求精细化. http://www.ceh.com.cn/xwpd/2017/03/1026469.shtml,2017-03-04

[5] 张隽. 舟山自贸港区视野下服务贸易法律问题的研究[D].华东政法大学,2017.

[6] 经济日报. 六箭齐发！一天新设6个自贸区，透露四大信号. https://baijiahao.baidu.com/s?id=1642928188371107211&wfr=spider&for=pc,2019-08-26

[7] 胡畔. 新设自贸区构建全方位开放新格局. http://www.sohu.com/a/337119304_115495,2019-08-29

[8] 刘晶,杨珍增.中国自由贸易试验区综合绩效评价指标体系研究[J].亚太经济,2016(03):113-121.

[9]层次分析法. https://wiki.mbalib.com/wiki/AHP

[10]层次分析法（AHP）建模的基本流程. https://blog.csdn.net/hardyer/article/details/846806862018-12-02