谭勇 李玉琼 衡阳市南华大学经济管理学院

摘要：核电产业创新能力的强弱直接关系到其发展的速度与发展的前景，影响国家和地方经济社会的可持续发展。在调查研究基础上，本文从产业环境、科技创新投入、科技创新产出和可持续发展四个方面构建了我国核电产业创新能力评价指标体系，并列出了模糊综合评价法的评价步骤。研究成果对我国核电产业可持续发展具有重要的理论与现实意义。

关键词：核电产业，评价指标体系，模糊综合评价法

一、引言

核电产业是指围绕核能发电及其要素保障而形成的产业链，它涉及核电设备制造、技术研发、工程设计、运行维护、教育培训、建设安装及核技术应用等相关产业领域。创新能力的概念是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿罗斯·熊彼特 (J.A.Schumpeter)于1912年在他的著作《经济发展理论》一书中提出的。对于产业科技创新能力的评价研究，国外的学者主要从创新实践与创新费用占比等方面来反映，如Scherer(1992)认为不同技术创新因活动方式、创新最终实现途径不同，所以只能采用不同的指标来评价不同产业类型的创新。Debresson采用创新资本投入比重、非专门的创新投入比重以及专门的创新资本投入比重来比较不同产业的技术创新能力。德国则提出了用技术创新费用占企业销售额的比例来评价产业技术创新能力。国内学者对产业创新能力评价指标体系进行了研究并取得了一些研究成果，如游达民，杨文峰从技术创新投入能力、技术创新研发能力、技术创新产出能力和技术创新组织能力等四方面来构建高新技术企业技术创新能力评价指标体系。吴友军构建了以创新资源投入能力、创新管理能力、研究开发能力、创新制造能力、创新产出能力、创新决策能力六个方面的指标体系来评价产业技术创新能力。徐丰伟从技术创新投入能力、技术创新支撑能力和技术创新转化产出能力来评价装备制造业自身的创新能力。由此可见，国内外学者对产业科技创新能力评价的研究较多，不过具体到核电产业的研究就寥寥无几了，由于核电产业的垄断特性及其国家战略地位，其创新能力评价方法同一般传统产业和高新技术产业评价方法不同，因此，本文拟在核电产业创新能力绩效评价研究方面作出努力。

二、核电产业创新能力评价的原则

科技创新能力评价是评估核电产业科技创新状况、科技决策工作的重要依据，因而为了全面、客观、科学地评估核电产业的创新能力，应力求遵循以下原则:科学性与实用性相结合的原则；公平性与客观性相结合的原则；系统性与全面性相结合的原则；层次性原则。

三、核电产业创新能力评价指标体系的构建

产业创新能力指标评价体系的构建几乎涉及到产业企业的各个部门,是一个复杂的系统工程,需要考虑到影响创新能力的诸多因素，而且各个专家学者研究的侧重点不同，所形成的分析问题的角度也不同，不过总的来说，他们大致从科技投入、科技产出、创新动力与可持续发展等方面来构建科技创新能力评价指标体系的。同时在结合我国核电产业处于发展初期、规模小、技术含量低、配套产业发育不足以及其属于战略性新兴产业、产业链条长，是资本与技术密集型产业，综合性与系统性非常强、对经济社会环境的辐射带动作用强。因此本文基于国内外学者研究成果的基础上，结合核电产业的创新特点，从投入产出的视角，以产业环境、科技创新投入、科技创新产出和可持续发展四个方面来构建核电产业创新能力评价指标体系。

（1）产业环境指标（A）：企业的科技创新活动会受到环境影响，主要涉及网络、市场、居民收入、政府等，因而其指标包括所处地区信息化水平(A₁)、地方政府机构对核电产业的支持力度(A₂)、居民人均可支配收入(A₃)、地区市场竞争与开放程度(A₄)、核电企业金融机构贷款占科技经费筹集额的比重(A₅)、核电企业所处行业科技创新水平(A₆)6个二级指标。其中所处地区信息化水平以每万人口拥有国际互联网用户数来度量。

（2）科技创新投入指标(B)：科技创新活动中人力、物力、财力的投入是开展科活动的必要条件，一个企业的投入强度不仅反映了企业的经济实力，也反映了企业的竞争实力。因而核电产业科技创新投入主要包括核电企业科研人员比重(B₁)、核电企业年度教育培训投入比例(B₂)、核电企业产学研合作项目数量(B₃)、核电企业科研活动经费占销售收入比重(B₄)、核电企业技术引进与消化比(B₅)、核电企业中有技术开发机构的比重(B₆)6个二级指标。其中核电企业技术引进与消化比=产业技术引进消化费用/产业同期技术引进经费。

（3）科技创新产出指标(C)：即企业的商品化阶段指标,是用来评价企业利用产业环境和科技投入开发新产品(尤其是科技含量高的产品)的能力。因而其指标主要包括核电产业创新产品市场占有率(C₁)、核电产业创新产品质量指数(C₂)、核电企业专利申请受理数(C₃)、核电装备国产化程度(C₄)、核电产业科技成果转化率(C₅)、核电企业技术市场成交额(C₆)6个二级指标。其中创新产品质量指数=产品优等率+产品一等率×4/5+产品合格品率×2/3。

（4）可持续发展指标(D):指社会、人口、经济、资源、环境等方面的可持续发展。因而其指标主要包括地区每万人在校大学生学习核电专业人数(D₁)、核电企业万元GDP综合耗能(D₂)、核电企业单位产出三废排放量(D₃)、教育经费实际投入占地区GDP比重(D₄)4个二级指标 。

四、核电关联产业创新能力评价方法的选择

国内外学者评价产业创新能力的方法有很多种，比较常见的有层次分析法、数据包络分析法、因子分析法、指数法、神经网络法、熵模型法、主成分分析法、灰色系统分析法、网络层次分析法和聚类分析法等，各个方法都有优缺点。基于本文设计的核电产业创新能力指标体系中存在着一些难以精确描述的指标，故采用模糊综合评价法来对核电产业的创新能力来进行评价，其步骤如下：

（1）确立评价因素集。即核电产业创新能力评价指标的集合，有一级评价指标U={A,B,C,D}={产业环境、科技创新投入、科技创新产出、可持续发展}。A={A₁,A₂,A₃,A₄,A₅,A₆},B={B₁,B₂,B₃,B₄,B₅,B₆ },C={C₁,C₂,C₃,C₄,C₅,C₆},D={D₁,D₂,D₃,D₄}。

（2）确立评语集。评语就是对核电产业创新能力强弱的定性描述，由核电方面的专家进行评估定级。依据核电产业的特点将其创新能力分为强、中、一般、弱、四个等级，因而评价核电产业创新能力的评语集为V={强，中，一般，弱}

（3）确立各指标的权重。权重是用以描述各指标对评价目的的重要程度。设α₁，α₂，α₃，α₄分别为主指标A,B,C,D的权重，从而可知各主指标的权重为α={α₁，α₂，α₃，α₄},设a₁,a₂,a₃,a₄,a₅,a₆分别对应于主指标A的各分指标A₁,A₂,A₃,A₄,A₅,A₆的权重，故其权重集为a={ a₁,a₂,a₃,a₄,a₅,a₆},同理可设主指标B的各分指标权重集为b={ b₁,b₂,b₃,b₄,b₅,b₆ },C的各分指标权重为c={ c₁,c₂,c₃,c₄,c₅,c₆},D的各分指标权重为d={ d₁,d₂,d₃,d₄}。运用专家打分法来确定各指标的权重。

（4）确立评价矩阵。评价矩阵P为模糊映射所形成，表示专家对核电产业创新能力各指标所属等级进行综合评价所得到的结果。若有k个指标、m个等级，则P为一k行、m列的矩阵P={p_ij}。

（5）多级模糊的综合评价。从最底层开始，然后逐层对各指标进行综合评价。即E_i=S_I×P_I,其中S₁、S₂、S₃、S₄、分别表示a、b、c、d。

（6）计算综合评价值。Y=E×F。若Y≥8，则核电产业科技创新能力强，若6≤Y＜8, 则核电产业科技创新能力在强与中之间，若4≤Y＜6, 则核电产业科技创新能力在中与一般之间，若2≤Y＜4, 则核电产业科技创新能力在一般与弱之间，若Y＜2，则核电产业科技创新能力弱。

五、结论

    本文从理论上构建了核电产业创新能力的评价指标体系，也对评价方法进行了阐述，具有一定的局限性。不过接下来，笔者将收集核电产业中有关创新能力方面的相关数据，并运用模糊综合评价法对我国的核电产业的创新能力进行评价。

参考文献：

[1]熊彼特.经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1990.

[2]王海威，朱建忠，许庆瑞.技术创新能力及其测度指标研究综述[J].中国地质大学学报( 社会科学版),2005 (5):26-30.

[3]游达民，杨文峰.高新技术企业技术创新能力评价指标的构建及其应用[J].技术经济，2003（8）：53-55.