陈瑞雪

（重庆财经学院经济学院，重庆 401320）

摘要：本文旨在探究科技型中小企业初创期核心竞争力基础的构建困境与优化路径。以高校教授带领团队创业的企业为重点研究对象，采用文献分析与典型案例归纳法，剖析其在人才选拔、科研创新、市场融资等领域的共性问题，包括依赖师生关系纽带、科研固步自封、宣传夸大化等。研究提出，企业需通过市场化人才体系建设、市场导向的科研创新、诚信化品牌塑造及规范化管理，夯实竞争力根基。结论为科技型中小企业初创期突破发展瓶颈、实现可持续创新提供了实践指引。

关键词：科技型中小企业；初创期；核心竞争力；市场创新；政企协同

一、引言

科技型中小企业作为我国科技创新体系的微观基础，是推动科技成果转化、培育战略性新兴产业的核心载体。在“双创”战略深入实施的背景下，高校科研力量加速向市场转化，大量由科研团队创办的科技型中小企业应运而生。这类企业依托高校的技术积累与人才储备，在核心技术研发上具备先天优势，却往往因高校学术逻辑与市场经营逻辑的脱节，在初创期陷入发展困境。

初创期是科技型中小企业从“实验室成果”向“市场化产品”跨越的关键窗口期，核心竞争力基础的构建直接决定企业的生存概率与成长上限。当前，我国科技型中小企业初创期存活率偏低，除资金短缺、市场认可度低等共性难题外，学术科研团队创业型企业还呈现出人才结构单一、科研与市场脱节、融资宣传失实等突出问题，且部分企业忽视政企协同发展，未能有效借助政策红利赋能发展。这些问题相互交织，严重制约了企业核心竞争力的形成。基于此，本文聚焦科技型中小企业初创期的发展痛点，重点分析教授创业团队的典型问题，从人才、科研、市场、管理、政企协同等维度提出针对性优化策略，为企业夯实竞争力基础、实现高质量发展提供理论参考与实践路径。

二、科技型中小企业初创期普遍存在的现状

我国科技型中小企业初创期的发展困境，既源于自身资源禀赋的约束，也与教授创业团队的特殊属性密切相关。核心问题集中体现在人才体系、科研创新、市场融资制度内控、财务管理、企业文化六个核心领域，直接弱化了企业的竞争力基础。

（一）人才体系：市场化筛选机制缺失

初创期的企业，人才组建都具有鲜明的“熟人化”特征，创始团队多以内部推荐为主，优先录用亲友，缺乏明确的招聘标准与严格的筛选机制。尤其是大学教授带领团队创业的企业，核心团队多由教授的博士生、硕士生及科研助手构成，这种基于师生关系的人才纽带，虽能保障科研协作的默契度与信任度，却存在显著的结构性缺陷。其一，人才选拔非市场化，团队成员以科研人员为主，严重缺乏市场营销、企业管理、投融资运作等复合型人才，无法匹配科技型企业“技术研发—成果转化—市场变现”的全链条发展需求。其二，组织管理层级化，师生关系中的“学术权威”延伸至企业管理中，易形成“一言堂”决策模式，抑制非科研背景员工的话语权，挫伤团队创新活力。其三，人才激励单一，企业沿用高校科研评价逻辑，过度侧重技术贡献，忽视市场开拓与运营管理的价值，导致市场化人才的归属感与积极性不足，人才流失问题突出。

（二）科研创新：成果转化能力不足

科研创新是科技型中小企业的核心命脉，但初创期科技企业容易陷入“重学术、轻市场”的固步自封误区。创业团队长期深耕科研领域，形成了以“技术先进性”为核心的学术思维，却忽视了技术的“市场适用性”。一方面，科研方向与市场需求脱节，企业过度执着于实验室技术的完善，盲目追求学术突破，却未深入调研市场痛点与客户需求，导致研发的产品技术门槛高、实用性弱，难以被市场接受。另一方面，科研模式封闭化，企业固守自有技术积累，缺乏与行业企业、下游客户的协同创新意识，不愿根据市场反馈调整技术路线，陷入“闭门造车”的困境。此外，企业缺乏专业的成果转化团队，难以将实验室技术转化为符合工业化生产标准的产品，核心技术无法转化为实际生产力。

（三）市场与融资：宣传夸大普遍，资本信任受损

市场开拓与资金筹措是初创期企业的生存关键，但部分科技型中小企业在企业成立早期为了宣传产品或吸引投资机构的注意，对自身进行了夸大化宣传，以此想在市场中吸引资金的注意。在市场推广中，企业为快速抢占市场份额，动辄宣称自身技术“国内第一”“行业领先”，产品功效被过度包装，却缺乏实际的性能数据与市场案例支撑。这种虚假宣传不仅无法赢得客户的长期信任，反而会因产品与宣传不符，损害企业的市场品牌形象。在融资环节，企业为吸引风险投资，刻意夸大技术成果的产业化价值、市场规模与盈利预期，隐瞒技术转化风险、团队短板等核心信息。短期来看，可能获得阶段性融资，但长期来看，一旦业绩无法达标，将彻底失去资本的信任，甚至被列入资本“黑名单”，阻断后续融资渠道。

（四）制度管理和内控：制度体系缺失，管控效能不足

科研型创业团队普遍缺乏企业管理经验，“重科研、轻管理”的理念直接导致企业制度管理与内部控制体系严重缺失。其一，管理制度不完善，企业未建立健全覆盖科研、生产、销售、财务等全环节的管理制度，或制定的制度照搬大型企业模式，脱离初创期企业实际，缺乏可操作性，无法有效规范员工行为与企业运营。其二，内部控制形同虚设，未建立有效的内控监督机制，关键岗位未实现不相容职务分离，采购、付款、报销等环节缺乏严格的审批流程，易出现流程漏洞与权力滥用问题，增加企业运营风险。其三，决策机制不规范，受师生关系影响，企业重大决策多依赖教授个人主观判断，缺乏必要的调研论证与集体决策流程，决策的科学性与合理性难以保障，易出现决策失误。

（五）财务管理：流程不规范，管控力度薄弱

财务管理不规范是初创期中小企业的共性短板，直接影响企业资金安全与可持续运营。在企业成立初期，一般财务数据较少，企业基本都没有进行审计工作，很多企业没有重视业务系统与财务系统数据的一致性，导致多个问题。其一，财务岗位设置不合理，多数企业未聘请专业的财务人员，由科研人员或亲友兼职负责财务工作，缺乏专业的财务知识与实操能力，导致账务处理不规范、会计核算不准确，账实不符、白条入账等问题频发。其二，资金管理混乱，未制定科学的资金预算与使用计划，资金收支缺乏有效管控，研发投入、市场开拓资金分配无序，易出现资金闲置或短缺等问题，影响企业正常运营。其三，成本核算粗放，未建立完善的成本核算体系，无法精准核算研发、生产、运营等各环节的成本支出，难以有效控制成本，同时缺乏有效的应收账款管理机制，易形成坏账，加剧资金周转压力。

（六）企业文化与人才激励：建设滞后，激励效能不足

企业在成立早期，企业文化缺失与人才激励机制不完善，加剧了企业的人才流失与团队凝聚力不足问题。其一，企业文化建设滞后，企业未形成明确的核心价值观与经营理念，受师生关系影响，企业文化带有浓厚的学术色彩，缺乏市场化的文化导向，无法凝聚全员共识，员工的归属感与认同感不强。其二，人才激励机制单一且不合理，过度侧重物质激励，忽视精神激励的重要性，激励方式缺乏针对性，对科研人员与市场化人才采用统一的激励标准，无法充分调动不同类型人才的工作积极性。其三，激励考核脱节，考核指标设置不合理，侧重短期业绩，忽视长期发展与团队协作，考核结果未与薪酬调整、晋升、培训等有效挂钩，激励机制的导向作用无法充分发挥，难以留住优秀人才。

三、科技型中小企业初创期提升核心竞争力的具体路径

在明确核心关注维度的基础上，科技型中小企业需从人才、科研、市场、融资、制度内控、财务管理、企业文化七个方面协同发力，系统性构建核心竞争力基础，实现从初创期到成长期的平稳过渡。

（一）打造复合型核心团队，筑牢人才竞争力

人才是核心竞争力的第一资源，初创期企业需将核心团队建设作为重中之重。首先，优化人才队伍结构，在保留核心科研团队的基础上，重点引进市场、管理、融资领域的专业人才，形成“科研攻坚+市场开拓+管理保障”的人才格局。其次，完善人才培养体系，针对科研人员开展市场运营、企业管理培训，针对市场化人才开展行业技术、产品知识培训，实现团队成员的能力互补。最后，构建长效激励机制，推行“基础薪酬+绩效奖金+股权期权”的薪酬体系，设立成果转化奖励、市场开拓奖励等专项激励，同时为员工提供清晰的职业发展路径，增强人才的归属感与忠诚度。

（二）构建市场导向的创新体系，打造技术竞争力

技术创新的核心是摒弃“闭门造车”的思维，实现技术创新与市场需求的同频共振，需建立“市场需求—技术研发—成果转化”的全链条创新体系。第一，强化知识产权布局，聚焦核心技术与关键环节，积极申请发明专利、实用新型专利，构建知识产权保护壁垒，提升技术的排他性竞争力。第二，搭建成果转化平台，组建专业的成果转化团队，负责技术中试、工业化适配、产品设计等工作，打通“实验室”到“生产线”的最后一公里。第三，建立科研评价机制，摒弃单纯以学术论文、专利数量为核心的评价标准，将市场转化率、产品销售额、客户满意度纳入科研评价体系，引导科研团队聚焦市场需求开展创新。第四，构建开放的科研创新模式，加强与下游客户的协同研发，根据客户需求优化技术方案；深化与高校、科研机构的合作，共享科研资源，弥补自身研发短板；积极对接行业龙头企业，参与产业链协同创新，拓宽科研视野。第五，科研人员和核心创业人员需经常参加行业展会，密切关注市场发展和同业竞争的新动向，建立灵活的技术迭代机制，根据市场反馈快速调整产品技术，确保产品始终贴合市场需求。

（三）实施精准化市场战略，夯实市场竞争力

市场竞争力的核心是实现技术优势向市场优势的转化，需实施精准化的市场战略。首先，做好市场细分与定位，根据产品的技术特征、性能优势，锁定细分领域的目标客户，避免盲目进入竞争激烈的大众市场，集中资源深耕细分赛道，打造“小而精”的市场优势。其次，构建多元化的市场渠道，结合行业特征，整合线上线下渠道资源，线上通过行业平台、社交媒体开展精准营销，线下通过行业展会、经销商合作拓展市场，同时为客户提供定制化的解决方案，提升客户粘性。最后，加强品牌建设，以诚信为核心，通过优质的产品与服务积累品牌口碑，逐步打造具有行业影响力的品牌形象。

同时，拓展市场与吸引资金的核心是坚守“真实客观”的原则，以诚信构建品牌信誉与资本信任。在市场宣传中，企业应立足产品实际性能与技术优势，用真实的测试数据、客户案例、应用场景替代“国内第一”“行业领先”等空泛词汇，通过精准的市场定位、优质的产品体验积累市场口碑。在融资环节，企业应秉持诚信原则，向投资方全面、真实地披露技术研发进度、市场现状、盈利预期及潜在风险，提供规范的财务数据与技术资料。同时，企业需理性看待融资，不盲目追求融资规模，重点选择具备产业资源、能够为企业发展提供赋能的投资方，实现资本与企业的共赢发展。

（四）搭建多元化融资体系，强化资金竞争力

资金是企业发展的“血液”，需构建“政府扶持+金融机构+市场化资本”的多元化融资体系。其一，用好政府扶持政策，积极申报科技型中小企业创新基金、高新技术企业认定、成果转化专项基金等项目，争取政府资金支持与税收优惠。其二，拓宽债权融资渠道，加强与银行、担保公司的合作，利用知识产权质押、科技信用贷款等金融产品，解决短期资金需求。其三，对接市场化资本，精心打磨商业计划书，突出核心技术优势、市场前景与团队实力，积极对接天使投资、风险投资机构，同时借助高校创业孵化器、行业协会等平台，拓宽融资信息渠道。此外，企业需加强财务管理，做好资金预算与成本控制，提高资金使用效率，确保现金流稳定。

（五）完善制度内控体系，提升管控竞争力

制度内控是企业规范运营的保障，需建立与企业发展阶段相匹配的规范化管控体系。首先，优化制度设计，结合企业业务需求，修订完善科研管理、生产管理、销售管理、财务管理等各项规章制度，简化冗余流程，确保制度的实用性与可操作性，明确各部门、各岗位的职责权限，避免权责不清、推诿扯皮。其次，强化内部控制执行，建立健全内控监督机制，定期开展内控检查与风险评估，及时发现并整改管控漏洞，确保各项制度落地执行；规范关键业务流程，重点加强采购、付款、报销、科研项目经费使用等环节的管控，防范运营风险与廉政风险。最后，提升决策规范化水平，建立重大决策调研论证、集体审议、全程记录制度，广泛征求团队成员与行业专家的意见，降低决策失误风险。

（六）规范财务管理流程，强化资金管控能力

财务管理是企业发展的核心支撑，需通过规范化流程提升资金管控效能。第一，健全财务岗位设置，聘请专业的财务人员，明确财务人员的岗位职责与工作权限，加强财务人员的专业培训与职业道德教育，提升财务工作的专业性与规范性。第二，规范账务处理与会计核算，严格按照会计准则与相关法律法规开展财务工作，确保原始凭证真实合法、账务处理准确完整、财务报表清晰规范，杜绝账实不符、白条入账等违规行为。第三，强化资金预算管理，制定科学的年度、季度、月度资金预算，细化资金分配方案，加强资金收支的动态管控，合理调配资金，提高资金使用效率；建立应收账款台账，明确催收责任与流程，及时催收应收账款，防范坏账风险；完善成本核算体系，精准核算各环节成本支出，加强成本控制，降低运营成本。

（七）培育特色企业文化，强化人才凝聚能力

优秀的企业文化是企业凝聚人心、激发活力的核心，需培育兼具自身特色与市场化导向的企业文化。首先，明确企业文化核心内涵，结合科技型企业的创新属性与教授创业团队的学术优势，提炼形成“诚信、创新、协作、务实”的核心价值观，融入企业的各项管理制度与日常运营中。其次，加强企业文化宣贯，通过企业文化手册、内部宣传栏、员工大会、团队建设活动等多种形式，让全体员工深入理解企业文化内涵，认同企业发展愿景，增强员工的归属感与认同感。最后，营造良好的工作氛围，打破层级壁垒，鼓励员工创新创造、建言献策，建立健全员工关怀机制，关注员工的工作状态与职业发展需求，定期开展团队建设与员工表彰活动，增强团队凝聚力与向心力，为企业发展凝聚强大合力。

（八）深化政企协同联动，激活政策赋能竞争力

做好政企协同工作，将政策红利转化为企业发展竞争力，是科技型中小企业初创期的重要发展路径。第一，搭建常态化政策对接渠道，指定专人负责政企对接工作，定期参加政府部门、行业协会组织的政策宣讲会、企业交流会，主动向主管部门汇报企业发展情况、科研进展与发展需求，争取针对性的政策指导与扶持。第二，精准解读并落地政策要求，组建政策研究小组，对国家及地方出台的科技扶持、税收优惠、人才补贴等政策进行精准解读，结合企业实际制定政策落地实施方案，将政策要求融入企业科研、生产、管理各环节，确保充分享受政策红利。第三，系统筹备专项申报工作，制定 “专精特新”、高新技术企业等申报工作时间表与路线图，提前梳理企业知识产权、研发投入、营业收入、成果转化等核心申报指标，规范科研项目档案、财务凭证、人员社保等申报材料，加强与专业申报服务机构的合作，提升申报成功率；申报成功后，严格按照政策要求规范企业运营，做好后续资质维护与指标提升工作，持续享受政策扶持。第四，借助政府平台整合资源，依托政府搭建的产学研合作平台、投融资对接平台、市场拓展平台，加强与高校、科研机构、金融机构、行业企业的合作，整合技术、人才、资金、市场等资源，为企业核心竞争力构建提供全方位资源支撑。

四、结论

科技型中小企业初创期核心竞争力基础的构建，是一项涉及人才、科研、市场、融资、制度内控、财务管理、企业文化、政企协同的系统工程。当前，这类企业尤其是教授带领团队创业的企业，普遍面临人才选拔依赖师生关系、科研创新固步自封、市场融资宣传夸大化、制度内控缺失、财务管理不规范、企业文化滞后、政企协同意识不足等核心问题，这些问题成为制约企业生存与发展的关键瓶颈。

要破解上述困境，企业必须立足市场逻辑，在人才建设上打破熟人化壁垒，构建市场化复合型人才体系；在科研创新上摒弃闭门造车思维，建立市场导向的开放创新机制；在市场融资上坚守诚信底线，以真实实力赢得市场与资本的信任；在制度内控上完善体系建设，强化管控效能；在财务管理上规范流程，提升资金管控能力；在企业文化上培育特色文化，增强人才凝聚力；同时，深化政企协同联动，主动对接政府、紧跟政策导向、做好专项申报筹备，将政策红利转化为企业发展的核心竞争力。

科技型中小企业的成长离不开外部环境的支撑，政府应进一步优化营商环境，完善知识产权保护体系，加大对初创期科技型企业的政策扶持力度，搭建更多政企对接与资源整合平台；高校应加强创业教育，搭建产学研合作平台，助力教授创业团队实现学术思维与市场思维的融合。唯有企业自身发力与外部支持相结合，才能推动科技型中小企业在初创期筑牢发展根基，实现可持续创新发展，为我国科技创新与产业升级注入强劲动力。

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